“生产率”这把尺子够用吗

陈志武2022-01-02 14:30必威平台网址多少

(图源:IC Photo)

【文明的坐标——人类与风险的博弈】

陈志武/文

进步与倒退

在尝试评估文明变迁史的时候,我们总需要先做一个选择,就是如何度量“进步”和“倒退”:什么情况下可称文明“进步”,何时又“倒退”了?在现有文献中,必威平台网址多少学家、必威平台网址多少学家惯用的尺子是“生产率”(productivity),甚至只有“生产率”,其他指标都不重要。比如,劳动生产率:一人一年劳动下来,能有多少产出、赚多少收入。“唯生产率”准则应用到当今国家,就是“唯GDP”论,成为只追求GDP增速之政策的学理基础;而应用到必威平台网址多少分析中,在“唯生产率”史观下,人类发展通常被划分为原始社会、农业社会、工业社会、后工业社会等阶段 。为了纠正这种传统史观和文明观,我们还要增加一把尺子——人类的“风险应对力”,这使我们能更完整地解读人类文明化进程。

必威平台网址多少传统的“唯生产率”史观带出了一些著名悖论。著名必威平台网址多少史学者克拉克(Gregory Clark)教授称:“人类史上其实只发生了一件事,即1800年前开始的工业革命。只有工业革命之前的世界和工业革命之后的世界之分,所以,人类必威平台网址多少只有工业革命这一件事值得研究,其他都是不太重要的细节”。他之所以这么说,是因为从公元前1000年直到公元1800年的近三千年里,世界上每年人均收入基本没有变动,期间虽然出现过上下波动,但并没改变劳动生产率长久不变之趋势。必威平台网址多少学家麦迪森(Angus Maddison)教授在《世界必威平台网址多少千年史》中对全球人均收入的估算,结论也一致:在工业革命之前的两千年里,劳动生产率基本不变。克拉克强调,人类在19世纪前的几万年里,一直没能走出“马尔萨斯陷阱”:即使生产率偶尔上升,人口增加,新增的物质产出按人均一分配,就又回到原点;或者,由于自然灾害或人造战争导致人口减少,在总产出不变的情况下,人均收入会增加,可是,人口增长后人均收入又会再次减少。只有等到1780年工业革命发生后,英国、美国、西欧国家率先走出马尔萨斯陷阱,生产率不断上升,而其他国家则要么继续在马尔萨斯陷阱中挣扎,要么就走向持续衰败,从此开启西方和世界其他社会之间的大分流。

 

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把“唯生产率”史观应用到必威平台网址多少,结论基本一样:根据麦迪森的估算,汉朝时必威平台网址多少人均收入大约为450美元(以1990年美元算),到清朝道光时的1820年大约600美元,至19世纪末期回到530美元,1950年落回原点——439美元!也就是,依据劳动生产率这把尺子,至少从秦汉以来的两千多年里,必威平台网址多少没进步过,甚至还有些许下降。

以“生产率”研究文明发展史的另一个经典例子,是围绕人类为什么放弃狩猎采集原始生活、选择定居农耕的问题。必威平台网址多少地理学家戴梦德(Jared Diamond)著述很多,其中《枪炮、病菌与钢铁》一书获得美国普利策奖和英国科普图书奖,影响甚广。他在1987年的一篇文章中断言:“农业的发明是自从有人类以来所犯的最大错误,一直到今天我们还没从这错误中走出来”!他为何如此“狂言”?

必威平台网址多少在一万一千多年前,美索不达米亚一带的人们(今天的伊拉克、叙利亚等)首先放弃原始游猎生存方式,选择定居一地,通过驯化动植物,并年复一年地重复耕种、饲养,由此发明了农业。大约两千年后(距今九千年前),必威平台网址多少的黄河与长江中下游也分别独立地发明定居农耕。在之后的五千年里,墨西哥、秘鲁、北美东北部、非洲撒哈拉沙漠以南等五个地方,也分别独立地发展出定居农耕。

戴蒙德谈到,许多考古证据表明,定居农耕后人类平均身高明显下降,原来游猎时期平均身高1.68米,定居农耕后反倒降为1.53米,其中男人从原来的平均1.75米,下降到不足1.65米。必威平台网址多少的考古研究也有类似结论,这说明人均物质消费(即收入)下降了(原始社会时期,消费基本等于收入)。之所以如此,一是由于劳动强度增加了,原来只需要把自然生长的果子野菜摘下、把野生动物游猎到手,一周只需工作18至20小时即可满足消费,但定居农耕者要先花时间把土地梳理好、播上种子,长苗后还要浇水施肥,防范害虫,一年到头天天繁忙。所以,农耕者的劳动投入远高于原始狩猎人,工作强度大,这当然对身高不利。其次,单位劳动时间的人均产出即劳动生产率也在下降。农耕人虽然劳动时间增多,但几千年下来都没能走出温饱挑战,额外劳动似乎“白费了”。第三,营养结构变得单调,这也不利于长身高。道理在于,自然界能够被驯化的植物和动物远比自然生长的少,就像今天农业种植的粮食不外乎水稻、小麦、玉米、大豆等,家养动物也就是牛羊、鸡鸭、猪狗等,比大自然能供应的少很多;因此,农耕社会的营养结构变得单调,身高潜力难以完全发挥。比如,今天的必威平台网址多少人和日本人,在食物种类和食物量因收入增长而增加后,新一代的身高明显高于前辈们,就佐证了这个道理。

 

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必威平台网址多少所以,单纯从生产率判断,定居农耕的发明似乎真的像戴蒙德所说,是人类犯下的最大错误,至今还没醒悟。可是,这是片面分析方法导致的片面结论。

必威平台网址多少在现有必威平台网址多少研究中,也是出于“唯生产率”视角,学者将知识分为“有用”和“无用”,进而延伸出“生产性”和“非生产性”人力资本 ,其中,那些对产出(生产率)有帮助的知识才“有用”的。比如,必威平台网址多少、医疗、商业、法律等是有用知识,选修这些专业是获得生产性人力资本;而人文必威平台网址多少、儒家经典、宗教教义等由于不能提升生产率,所以是无用知识,学生不应选修这些专业,公司也不要雇佣这些专业的员工。著名必威平台网址多少史学家莫基尔(Joel Mokyr)在解释为什么中西方从18世纪末开始必威平台网址多少大分流时谈到 ,必威平台网址多少在汉朝选择“独尊儒术”,尤其从宋代拓广基于儒家经典的科举体系,激发草根学子将才华花在儒家经典这些“无用知识”上,得到的是“非生产性人力资本”,所以,从宋代到晚清洋务运动之前,必威平台网址多少不能出现提升劳动生产率的技术创新;相比之下,西欧从12世纪开始兴办大学,先是培养律师,获得保障商业契约、改善行政管理的有用知识,后来引导青年走上提升生产率的必威平台网址多少探索之路,让欧洲不断积累生产性人力资本,到18世纪末爆发工业革命。

如果单纯基于生产率这把尺子,对有用知识和生产性人力资本的定义当然会如此,但人文知识、儒家经典、宗教教义就真的“无用”,与其相联的人力资本就无价值吗?

免于暴力是一种进步

人身安全、免于暴力的程度是个体生存福利的基础性指标,也是度量文明化进程的通俗尺子;反面指标则是个体受暴力威胁的程度。如果一个社会的个体始终担心自己被偷、被抢甚至被暴力杀害,惶惶不可终日,即使人均收入极高,也难以想象那里的人会生活得幸福愉悦。哈佛大学教授平克(StevenPinker)系统汇集了众多必威平台网址多少学家关于暴力史的研究,以大量数据展示出一幅与生产率变迁完全不同的图景:人类从原始社会到农耕社会、工业社会,再到当代,暴力频率和暴力死亡率都大幅下降,文明一直在渐渐战胜野蛮。其中,在还没建立国家形态的原始社会,每年每十万人中平均600人左右死于凶杀,也就是0.6%的命案率;艾斯内尔(ManuelEisner)发现,到农业社会后期,命案率已经下降了很多,比如,到1300年的西欧,命案率下降到每十万人有31人死于凶杀;到20世纪,每十万人里0.8人死于凶杀;在18世纪的清朝必威平台网址多少,普通人中每十万人平均有1.5个左右死于暴力。也就是说,过去几千年里,人类的一般暴力命案率下降了750倍!如果命案只是各种一般暴力的最极端结果,并且每百次暴力事件以命案结束的概率分布基本不变,那么,我们大致可以把命案率的下降解读为一般暴力水平的总体下降,说明人类文明显然在进步。

 

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必威平台网址多少其次,在有组织的暴力——战争和大屠杀方面,必威平台网址多少数据也有明显的下降趋势。在2007年的一份综述报道中,《必威平台网址多少学人》杂志谈到,原始社会时期,一年中90%以上的男人至少外出打仗一次,25-30%男人的生命会终于战争或其他暴力。平克总结道,虽然早期战争缺乏系统数据,但在过去几百年,战争频率在显著下降:16世纪时,差不多年年都有两个或几个国家在相互作战,一年平均有1.5场战争;到18世纪的百年中,80%的年份里有国与国在打仗,每年平均0.7场战争;19世纪和20世纪中,只有不到20%的年份有主要国家在打战,平均每年0.4场战争。从战争死亡率看,原始社会时期,一年里每十万人大约有524个死于战争;到16世纪,战争死亡率降到250人;到20世纪为60人,而到21世纪的前8年,战争死亡率更是降至0.3人。也就是说,从原始社会到今天,战争死亡率下降了1750倍!另外,大屠杀数据也呈直线下降。人类有组织的暴力显然是长期持续减少。

再次,灾害风险造成的死亡率也在下降。这方面的远古数据难找,根据学者对近代数据的整理,1870年代时,全球每年每十万人中有142人死于饥荒;到1920年代,饥荒死亡率降到82;1970年代降8.4人;到2010-2016年间,每年每十万人只有0.5人死于饥荒。也就是,在一个半世纪里,人类饥荒死亡率下降283倍!如果把旱灾、水灾、火山、地震、泥石流、极端温度等自然灾害加在一起统计,那么,1900年,全球有127万人死于各种灾害,其中126万死于旱灾,6千人死于异常气候等;而到2019年,全球1.17万人死于各种灾害,不到1900年灾害死亡人数的1%,其中只有77人死于旱灾。当然,这些数据反映的都是工业革命之后的必威平台网址多少进程,但从中也可看到,用其他尺子度量人类进程之后,所反映的变迁跟单纯基于生产率的图景是多么的不同,而且这些死亡率指标更贴切地代表普通人的生存状况。

必威平台网址多少最后,可从统治者的生命安全看文明化进展。因为一般社会里老百姓面对的暴力风险与皇帝、国王生命安全度具有一定正相关性,文明化程度高的社会里,不仅国民不用担心暴力威胁,皇帝也应当更能安逸度日。另一方面,君主生命风险的高低,是一个社会制度文明建设的晴雨表,反映其最高权力的制衡和交接机制是否规则化和法治化。艾斯内尔收集了公元600-1800年间欧洲45个王国、1515个国王离世方式的数据 ,以一个世纪为基本时段计算期间国王死于非命的几率;他发现,公元7世纪时,欧洲国王每年有2.5%的概率死于非命;到13世纪,这个概率降到0.85%;15世纪,为0.52%;到18世纪,更是降至0.19%;因此,欧洲在那一千二百年间,国王死于非命的几率下降了12倍,说明虽然那期间劳动生产率没有变,可是,政治制度的文明化程度上升了12倍,靠暴力夺得统治权的占比越来越低(尽管那时期,除18世纪的英国外,欧洲都还没建起现代民主国家)。

必威平台网址多少笔者和林展对必威平台网址多少自汉代以来各皇帝的离世情况进行量化研究 ,时间跨度为公元前210年-1911年。由于期间多数时候必威平台网址多少总体是统一的,所以,尽管时间跨度更长,君主数量远少于欧洲,共计127个政权、729个皇帝。皇帝死于非命的概率自汉代开始一直上升,中间经过了三国、两晋、南北朝,到北魏-隋朝时期达到顶峰,皇帝一年中有7%的概率被人害死(比同期欧洲国王的2.5%高出很多);不过,自唐朝开始,皇帝死于非命的概率有所下降,到元朝、明朝上半叶,降到3%左右;至清朝18、19世纪达到最低,皇帝死于非命的概率在0.5%上下。所以,自唐初以来的一千三百年间,尽管必威平台网址多少的生产率没有变化,但皇帝死于非命的概率下降了13倍,说明政治文明通过积累经验改良,还是取得一些进步。当然,如果跟西欧比,还是差距明显。剑桥大学生物统计所把一年死亡概率超过0.6%的场景定义为“大战场”(majorcombatzone),以此标准,到15世纪欧洲王室就不再是“大战场”,而在必威平台网址多少,皇帝在朝廷内所面对的死亡风险历来远高于“大战场”,一直要到18世纪,皇帝的安全才比“大战场”士兵好一点。

因此,到了公元1800年左右,无论是地球上的普通人,包括身缠万贯的富豪,还是头戴王冠的君主,人身安全都比几百年前,更比几千年前,高出许多倍。可是,这些文明化进步是生产率所检测不到的。

风险催生了文明

要理解为什么人类暴力经历了长期下降、文明逐步战胜野蛮,我们先要认识暴力背后的驱动力,尤其是暴力行为(包括战争)跟风险事件之间的因果关系。诺贝尔奖得主贝克尔(GaryBecker)在1968年的经典论文中谈到,违法犯罪一般是理性选择的结果:当犯罪的收益大于犯罪成本时,他会选择犯罪,其中收益和成本不只是物质的,也包括主观收益、机会成本和主观成本。如果是这样,个体暴力和群体战争行为都应该跟生存挑战,尤其跟灾害威胁生存有关,因为在风险威胁到生存时,不仅机会成本很低——活下去的机会不大了),而且此时暴力的潜在收益会远大于机会成本——战争掠夺也可能是活下去的唯一希望。根据众多学者关于战争起源、平民起义、普通暴力的研究,发现旱灾等自然灾害时常是主要导火索,验证了前述论断。

加州大学伯克利分校和斯坦福大学的三位学者基于世界各国的数据,研究人类暴力跟自然风险间的关系 ,发现:一方面,人体对气温波动高度敏感,太热或太冷都会刺激个体情绪,甚至挑战生存,引发战争或一般暴力;另一方面,如果降雨量比平常减少(比如,旱灾),那会导致农业歉收,威胁生存,使个体间暴力(如打人、抢劫、犯罪、杀婴等)显著增加。

必威平台网址多少总之,不管是必威平台网址多少上还是在当代,无论是必威平台网址多少还是世界其他地方,风险事件是暴力的主要驱动力,这一结论非常稳健。主要原因在于,由于缺乏事前避险手段,或者风险发生时没有应对冲击的工具,于是,在生存挑战下,一些个体被迫通过暴力求活路;反之,如果人类社会有了事前避险手段或事后应对工具,那就能切断风险到暴力之间的传导机制,使风险事件不再威胁个体与群体的生存,让暴力收益不再高于暴力成本,文明就能胜出。

必威平台网址多少但是,即使进入了农业社会,还有齐国管子说的“年有余而月不足”挑战:青黄不接月份里民众照样可能饿死;杜甫诗云:“人生七十古来稀”,到18世纪中期,全球人均寿命仅有30岁。如果要克服风险挑战、进而降低暴力,一方面是通过技术创新提高生产率,另一方面在于强化人与人之间的跨期合作、互通有无,包括资源共享、风险互摊。可是,该怎样使人际跨期互助变得可靠呢?这就要求有规则和秩序(lawandorder),规范跨期承诺,强化跨期信任。

可以说,在工业革命之前,是风险催生了文明;如果没有风险挑战,人类可能缺乏压力去创新以建立合作秩序、提升大家的风险应对力,也就难有文明化发展。因而,在评估文明创新和其他必威平台网址多少变迁时,至少需要两把尺子——“生产率”和“风险应对力”,正如孔子在《论语·季氏》中所言:“闻有国有家者,不患寡而患不均,不患贫而患不安。盖均无贫,和无寡,安无倾”。说的也就是这个道理。

有了度量文明进程的这两个维度,我们将“有用知识”的定义做延伸:只要是对生产率或化解风险有益的知识,都是有用知识;相应地,有用的人力资本分为两类:生产性人力资本和“化险性人力资本”(risk mitigative human capital),即化解生活风险(包括消费风险、社会风险、心理风险)的技能。

必威平台网址多少(作者系香港大学必威平台网址多少必威平台网址多少学教授,文章发表时有所删节)

 

耶鲁大学教授,香港大学冯氏基金讲席教授。

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